Рынок ценных бумаг и биржевое дело

Задание 1

Вопрос 1. Размер дивиденда по простой акции зависит от:
1) решения общего собрания акционеров;
2) чистой прибыли;
3) решения Совета директоров акционерного общества;
4) количества акций, находящихся в обращении;
5) все ответы верны.

Вопрос 2. Какую ответственность несет акционер за деятельность акционерного общества?
1) ограниченную;
2) неограниченную;
3) субсидиарную;
4) солидарную;
5) нет правильного ответа.

Вопрос 3. В России выпуск акций на предъявителя:
1) разрешен без каких-либо ограничений;
2) разрешен в определенном отношении к величине определенного уставного капитала;
3) разрешен только для привилегированных акций, не дающих права голоса на общих собраниях акционеров;
4) запрещен;
5) все ответы верны.

Вопрос 4. При решении каких вопросов акционеры-владельцы привилегированных акций участвуют в общем собрании акционеров с правом голоса?
1) о реорганизации акционерного общества;
2) о ликвидации акционерного общества;
3) о выплате дивидендов по привилегированным акциям;
4) о выборе руководящих органов акционерного общества;
5) верны ответы 1 и 2.

Вопрос 5. Акционерное общество не выплатило дивиденды по привилегированным акциям. В этом случае владельцы привилегированных акций право голоса на общем собрании акционеров:
1) получают;
2) не получают;
3) получают по всем вопросам, кроме владельцев кумулятивных акций;
4) получают по ограниченному кругу вопросов;
5) нет правильного ответа.

Задание 2

Вопрос 1. Доходность к погашению зависит от:
1) номинала облигации;
2) срока до погашения;
3) ставки купона;
4) рыночной процентной ставки;
5) верны ответы 1,2,3.

Вопрос 2. Самыми старшими ценными бумагами являются:
1) привилегированные акции с индексируемой ставкой дивидендов;
2) облигации, обеспеченные залогом имущества;
3) облигации, обеспеченные банковской гарантией;
4) облигации с индексируемым номиналом (индексация осуществляется в зависимости от темпов инфляции);
5) облигации с неиндексируемым номиналом (индексация осуществляется в зависимости от темпов инфляции).

Вопрос 3. Когда кредитный риск инвестора, приобретающего облигацию одного эмитента, минимальный?
1) когда облигации выпущены под конкретный вид дохода эмитента;
2) когда облигации обеспечены гарантией третьей стороны;
3) когда облигации выпущены под залог имущества эмитента;
4) когда облигации имеют индексируемый номинал;
5) когда облигации погашаются продукцией эмитента.

Вопрос 4. Некоммерческие организации в России имеют право выпускать облигации:
1) только в случае залога имущества;
2) только в случае, предусмотренном в уставе;
3) только в случае, предусмотренном законом;
4) только в случае предоставления гарантии третьей стороны;
5) все ответы верны.

Вопрос 5. Доходность ГКО к погашению зависит от цены:
1) отсечения;
2) погашения;
3) средневзвешенной;
4) покупки;
5) верны ответы 2 и 3.

Задание 3

Вопрос 1. Государственные облигации наиболее высокого инвестиционного качества являются (при прочих равных условиях):
1) купонные;
2) дисконтные;
3) обеспеченные залогом имущества;
4) обеспеченные гарантией третьих лиц;
5) обращающиеся на фондовой бирже.

Вопрос 2. В каком случае кредитный риск инвестора, приобретающего государственные облигации, является минимальным?
1) когда облигации выпущены под конкретный вид дохода эмитента;
2) когда облигации обеспечены гарантией третьей стороны;
3) когда облигации выпущены под залог имущества;
4) когда облигации имеют индексируемый номинал;
5) когда облигации номинированы в свободно конвертируемой валюте.

Вопрос 3. Закладная - это ценная бумага, обязательства по которой обеспечены залогом:
1) движимого имущества;
2) недвижимого имущества;
3) ценных бумаг;
4) драгоценных металлов;
5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 4. Какие ценные бумаги могут выписываться в нескольких экземплярах?
1) векселя;
2) коносаменты;
3) депозитные сертификаты;
4) верны ответы 1, 2, 5;
5) сберегательные сертификаты.

Вопрос 5. Кем может быть индоссирован чек?
1) физическим лицом;
2) юридическим лицом;
3) банком-плательщиком по чеку;
4) авалистом;
5) все ответы верны.

Задание 4

Вопрос 1. Может ли брокер передоверить выполнение поручения клиента другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг?
1) может;
2) может только другому брокеру;
3) может, если это предусмотрено договором на брокерское обслуживание;
4) не может ни в каком случае;
5) верны ответы 2 и 3.

Вопрос 2. Эмитентами облигаций могут быть:
1) общества с ограниченной ответственностью;
2) акционерные инвестиционные фонды;
3) паевые инвестиционные фонды;
4) брокерско-дилерские компании;
5) верны ответы 1 и 4.

Вопрос 3. Российское законодательство позволяет конвертировать в ценные бумаги с другими правами:
1) привилегированные акции;
2) обыкновенные акции:
3) облигации;
4) акции;
5) верны ответы 1 и 3;

Вопрос 4. Андеррайтинг ценных бумаг - это функция:
1) эмитента;
2) инвестиционного банка или компании по ценным бумагам;
3) любого профессионального участника рынка ценных бумаг;
4) фондовой биржи;
5) инвестиционного фонда.

Вопрос 5. Внутренняя стоимость акции - это:
1) стоимость акции, рассчитанная на основе данных бухгалтерской отчетности;
2) ликвидационная стоимость акции;
3) экспертная оценка аналитика;
4) стоимость акции, рассчитанная как текущая стоимость будущих дивидендов;
5) курсовая стоимость, скорректированная на величину выплаченных текущих дивидендов.

Задание 5

Вопрос 1. В соответствии с Концепцией развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденной Указом Президента РФ 1 июля 1996 г., к принципам регулирования рынка ценных бумаг относятся:
1) использование механизма саморегулирования рынка, создаваемого при помощи государства и под его контролем;
2) приоритет в защите мелких инвесторов и населения;
3) приоритет в защите всех форм коллективных инвестиций;
4) поддержка конкуренции на рынке ценных бумаг;
5) все ответы верны.

Вопрос 2. Какую информацию обязано ежегодно раскрывать Открытое акционерное общество?
1) годовой отчет общества, бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков;
2) списки аффилированных лиц;
3) соотношение стоимости чистых активов и размеры уставного капитала;
4) количество инвесторов;
5) все ответы верны.

Вопрос 3. Рейтинг ценной бумаги включает в себя оценку по данной ценной бумаге риска:
1) инфляционного;
2) валютного;
3) процентного;
4) кредитного;
5) ликвидности.

Вопрос 4. При оформлении опциона на покупку:
1) держатель опциона играет на повышение, подписатель - на понижение;
2) держатель опциона играет на понижение, подписатель - на повышение;
3) держатель и подписатель опциона играют на понижение;
4) держатель и подписатель играют на повышение;
5) нет правильного ответа.

Вопрос 5. Какие ценные бумаги могут обращаться на фондовых биржах?
1) форвардные контракты;
2) опционы;
3) свопы;
4) конвертируемые облигации;
5) верны ответы 2 и 4.

Задание 6

Вопрос 1. Какие ценные бумаги могут обращаться посредством индоссамента?
1) простые векселя;
2) чеки;
3) переводные векселя;
4) депозитные сертификаты;
5) верны ответы 1,2,3.

Вопрос 2. Какие ценные бумаги погашаются только в денежной форме?
1) депозитные и сберегательные сертификаты;
2) чеки;
3) векселя;
4) государственные и муниципальные ценные бумаги;
5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 3. Процентный доход может выплачиваться по:
1) чекам;
2) векселям;
3) депозитным и сберегательным сертификатам;
4) государственным и муниципальным ценным бумагам;
5) все ответы верны.

Вопрос 4. К дефекту формы векселя приводят:
1) отсутствие обязательного реквизита;
2) наличие в векселе условия, при котором осуществляется платеж;
3) отсутствие даты платежа;
4) подписи иных лиц, кроме векселедателя на лицевой стороне векселя;
5) верны ответы 1 и 2.

Вопрос 5. Обязательными лицами по чеку являются:
1) чекодатель;
2) авалист;
3) индоссант;
4) акцептант
5) верны ответы 1, 2, 3.

Задание 7

Вопрос 1. Кто выписывает коносамент?
1) грузоотправитель;
2) грузополучатель;
3) грузоперевозчик;
4) любое из вышеперечисленных лиц в зависимости от вида коносамента;
5) нет верного ответа.

Вопрос 2. Кто выписывает складское свидетельство?
1) поклажедатель;
2) поклажеполучатель;
3) товарный склад;
4) любое из вышеперечисленных лиц, в зависимости от вида складского свидетельства и условий договора ответственного хранения;
5) нет правильного ответа.

Вопрос 3. Складское свидетельство выписывать:
1) разрешено;
2) запрещено;
3) можно только простые складские свидетельства;
4) нет правильного ответа;
5) все ответы верны.

Вопрос 4. Вексель в порядке цессии обращаться:
1) может;
2) не может;
3) может после оговорки "по приказу";
4) может только двойные складские свидетельства;
5) может после оговорки " без оборота на меня";

Вопрос 5. Условие выплаты процентов может быть зафиксировано:
1) в простом векселе;
2) в переводном векселе;
3) в любом векселе без указания срока платежа;
4) в любом векселе, выписанном " по предъявлении";
5) верны ответы 3 и 4.

Задание 8

Вопрос 1. Кто может выписать вексель?
1) коммерческая организация;
2) некоммерческая организация;
3) индивидуальный предприниматель;
4) орган государственной власти;
5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 2. Как называется должник, ставший обязанным по векселю лицом с момента подписания векселя?
1) трассант;
2) трассат;
3) ремитент;
4) авалист;
5) акцептант.

Вопрос 3. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность:
1) эмиссионная;
2) по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
3) по управлению ценными бумагами;
4) по определению взаимных обязательств;
5) верны ответы 2, 3, 4.

Вопрос 4. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность:
1) брокерская;
2) дилерская;
3) депозитарная;
4) по организации торговли ценными бумагами;
5) все ответы верны.

Вопрос 5. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской федерации регламентируется:
1) Гражданским кодексом РФ;
2) Федеральным законом "Об акционерных обществах";
3) Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";
4) Постановлениями ФКЦБ России;
5) верны ответы 3 и 4.

Задание 9

Вопрос 1. Какой вид сделок подлежит немедленному исполнению?
1) срочные;
2) оптовые;
3) крутые сделки;
4) сделки с премией;
5) кассовые.

Вопрос 2. Может ли брокер использовать временно свободные денежные средства своих клиентов?
1) может в любом случае;
2) может, если это оговорено в договоре на брокерское обслуживание;
3) может, если клиент об этом уведомлен и дал свое согласие;
4) не может ни в каком случае;
5) нет верного ответа.

Вопрос 3. Объектами доверительного управления ценными бумагами могут быть:
1) ценные бумаги;
2) денежные средства;
3) денежные средства;
4) драгоценные металлы;
5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 4. Для получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг компания должна удовлетворять требованиям:
1) финансовой устойчивости;
2) раскрытия информации;
3) квалификации персонала;
4) минимальному размеру собственных средств;
5) все ответы верны.

Вопрос 5. Кто обязан возместить за свой счёт убытки клиентов в случае выполнения поручения клиентов с ущербом для них, возникшим в результате конфликта интересов, о котором клиент не предупрежден?
1) дилеры;
2) брокеры;
3) управляющие;
4) депозитарии;
5) верны ответы 2 и 3.

Задание 10

Вопрос 1. Регистратор ведет лицевые счета:
1) владельцев;
2) номинальных держателей;
3) доверительных управляющих;
4) эмитента;
5) все ответы верны.

Вопрос 2. Номинальным держателем может быть:
1) брокер;
2) дилер;
3) депозитарий;
4) управляющий;
5) все ответы верны.

Вопрос 3. Какую деятельность Фондовая биржа может совмещать с профессиональными видами деятельности на рынке ценных бумаг?
1) дилерскую;
2) депозитарную;
3) клиринговую;
4) регистраторскую;
5) нет правильного ответа.

Вопрос 4. Где находится крупнейшая фондовая биржа?
1) Токио;
2) Лондоне;
3) Франкфурте;
4) Нью-Йорке;
5) Чикаго.

Вопрос 5. Кто может совершать операции на фондовой бирже?
1) продавцы ценных бумаг;
2) покупатели ценных бумаг;
3) акционеры фондовой биржи;
4) члены фондовой биржи;
5) все ответы верны.

Задание 11

Вопрос 1. В какой форме может быть учреждена фондовая биржа по Российскому законодательству?
1) открытого акционерного общества;
2) закрытого акционерного общества;
3) в любой организационно-правовой форме, предусмотренной Гражданским кодексом РФ;
4) некоммерческого партнерства;
5) верны ответы 1, 2, 4.

Вопрос 2. Функциями фондовой биржи являются:
1) определение цен на финансовые инструменты;
2) обеспечение условий для обращения ценных бумаг;
3) поддержание профессионального уровня финансовых посредников;
4) купля-продажа ценных бумаг от имени фондовой биржи, в которой контрагентами выступают биржевые брокеры;
5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 3. Фондовая биржа должна доставить любому заинтересованному лицу о каждой заключенной сделке информацию о:
1) дате и времени заключения сделки;
2) наименовании ценных бумаг, являющихся предметом сделки;
3) цене одной ценной бумаги;
4) количестве ценных бумаг;
5) все ответы верны.

Вопрос 4. Основными критериями допуска акций до обращения на фондовой бирже являются:
1) адекватное и полное раскрытие эмитентом информации;
2) минимальное количество выпущенных акций;
3) минимальная капитализация компании;
4) минимальная величина прибыли компании;
5) все ответы верны.

Вопрос 5. Чтобы сгладить нежелательные колебания рынка при резком повышении курса ценной бумаги, специалист:
1) продает и покупает ценные бумаги по рыночной цене;
2) продает ценные бумаги по самой высокой цене рынка;
3) покупает ценные бумаги по самой низкой цене рынка;
4) продает ценные бумаги по самой низкой цене рынка;
5) верны ответы 2 и 3.

Задание 12

Вопрос 1. Чтобы сгладить нежелательные колебания рынка при резком понижении курса ценной бумаги, специалист:
1) продает и покупает ценные бумаги по рыночной цене;
2) продает ценные бумаги по самой высокой цене рынка;
3) покупает ценные бумаги по самой низкой цене рынка;
4) продает ценные бумаги по самой низкой цене рынка;
5) покупает ценные бумаги по самой высокой цене рынка.

Вопрос 2. Какие ценные бумаги могут обращаться на фондовой бирже?
1) акции;
2) облигации;
3) инвестиционные паи;
4) государственные и муниципальные ценные бумаги;
5) все ответы верны.

Вопрос 3. Биржевой приказ, имеющий приоритет перед всеми другими приказами, - это приказ:
1) рыночный;
2) лимитированный;
3) "немедленно исполнить или отменить";
4) "все или ничего";
5) стоп-приказ.

Вопрос 4. Депозитарные расписки на российские акции можно выпускать не ранее:
1) регистрации проспекта эмиссии акций;
2) регистрации выпуска акций;
3) размещения акций;
4) регистрации отчета об итогах выпуска;
5) все ответы верны.

Вопрос 5. Совершать сделки с акциями нового выпуска можно только:
1. после государственной регистрации выпуска;
2. после регистрации отчета об итогах выпуска;
3. после полной оплаты акций;
4. после завершения размещения акций нового выпуска;
5. все ответы верны.

Задание 13

Вопрос 1. Какие акции может выпускать Акционерное общество?
1) именные документарные;
2) именные бездокументарные;
3) на предъявителя;
4) на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
5) нет правильного ответа;

Вопрос 2. Какие облигации может выпускать Акционерное общество?
1) именные документарные;
2) именные бездокументарные;
3) на предъявителя;
4) на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
5) верны ответы 2, 3, 4.

Вопрос 3. Эмитентами облигаций могут быть:
1) общества с ограниченной ответственностью;
2) брокерско-дилерские компании;
3) некоммерческие организации (в случаях, предусмотренных законом);
4) паевые инвестиционные фонды;
5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 4. Эмиссионными ценными бумагами являются:
1) акции закрытых акционерных обществ;
2) акции инвестиционных фондов;
3) облигации;
4) муниципальные ценные бумаги;
5) все ответы верны.

Вопрос 5. Какие функции выполняют андеррайтеры на рынке ценных бумаг?
1) поддержка курса ценной бумаги на вторичном рынке;
2) выкуп ценных бумаг;
3) подготовка проспекта ценных бумаг;
4) финансовое консультирование эмитента;
5) все ответы верны.

Задание 14

Вопрос 1. В момент первичного размещения ценных бумаг по фиксированным ценам произошло резкое падение курса этих ценных бумаг на вторичном рынке. Каково финансовое положение андеррайтера в этой ситуации?
1) ухудшается;
2) улучшается;
3) не изменяется;
4) зависит от условий андеррайтингового договора и вида андеррайтинга;
5) нет правильного ответа.

Вопрос 2. В момент первичного размещения ценных бумаг по рыночным ценам произошло резкое повышение курса этих ценных бумаг на вторичном рынке. Каково финансовое положение андеррайтера в этой ситуации?
1) ухудшается;
2) улучшается;
3) не изменяется;
4) зависит от условий андеррайтингового договора и вида андеррайтинга;
5) все ответы верны.

Вопрос 3. Укажите, какие перечисленные ниже понятия, являются синонимами?
1) эмиссионный синдикат;
2) группа покупки;
3) андеррайтер;
4) андеррайтинговый синдикат;
5) все ответы верны.

Вопрос 4. Институционными инвесторами являются:
1) инвестиционные фонды;
2) негосударственные пенсионные фонды;
3) страховые организации;
4) Центральный банк России;
5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 5. "Ставка без риска" - это ставка:
1) по депозитам в коммерческом банке;
2) рефинансирования Центрального банка РФ;
3) доходности по краткосрочным обязательствам государства;
4) ломбардного кредита;
5) доходности по облигациям самых надежных частных эмитентов

Задание 15

Вопрос 1. В рамках фундаментального анализа определяется, на какой стадии жизненного цикла находятся:
1) национальная экономика;
2) отрасль;
3) данное предприятие;
4) продукт, производимый на данном предприятии;
5) все ответы верны.

Вопрос 2. Коэффициент финансового левереджа компании существенно ниже стандартного значения. О чем свидетельствует данная ситуация?
1) о высоком значении кредитного риска;
2) о низком значении кредитного риска;
3) о неэффективном управлении ресурсами;
4) об эффективном управлении ресурсами;
5) нет правильного ответа.

Вопрос 3. Из перечисленных ниже ценных бумаг самое высокое инвестиционное качество имеют:
1) облигации, обеспеченные залогом имущества;
2) облигации, обеспеченные гарантией третьего лица;
3) привилегированные акции;
4) обыкновенные акции;
5) застрахованные облигации.

Вопрос 4. Какие виды ценных бумаг могут выпускать инвестиционные фонды по российскому законодательству?
1) простые акции;
2) привилегированные акции;
3) облигации;
4) векселя;
5) инвестиционные паи.

Вопрос 5. Во что могут инвестировать свои средства инвестиционные фонды по российскому законодательству?
1) в депозиты банков;
2) в недвижимость и права на недвижимость;
3) в государственные ценные бумаги;
4) в драгоценные металлы;
5) в иностранную валюту.

Задание 16

Вопрос 1. По какой цене оценивает имущество инвестиционного фонда независимый оценщик?
1) по номинальной;
2) по цене покупки;
3) по цене продажи;
4) по рыночной;
5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 2. Активы инвестиционных фондов могут состоять из:
1) любых государственных ценных бумаг РФ и субъектов РФ;
2) ценных бумаг иностранных эмитентов, имеющих признаваемую котировку;
3) любых акций и облигаций российских акционерных обществ;
4) прав на недвижимость;
5) ценных бумаг РФ, субъектов РФ, органов местного самоуправления, акций и облигаций российских открытых акционерных обществ, имеющих признанную котировку.

Вопрос 3. Какой государственный орган осуществляет регулирование деятельности инвестиционных фондов в РФ?
1) Центральный банк;
2) Министерство финансов;
3) Министерство имущественных отношений;
4) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;
5) Министерство труда и социального развития.

Вопрос 4. Что относится к регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг?
1) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг и другие органы государственного регулирования;
2) процедуры лицензирования профессиональных участников рынка и аттестации специалистов;
3) Законы РФ "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах", постановления ФКЦБ России;
4) традиции и обычаи;
5) все ответы верны.

Вопрос 5. Каким образом в Российской Федерации осуществляется государственное регулирование ценных бумаг?
1) установлением обязательных требований к деятельности на рынке ценных бумаг и стандартов ее осуществления;
2) государственной регистрацией выпусков ценных бумаг;
3) лицензированием профессиональной деятельности;
4) созданием системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг;
5) все ответы верны.

Задание 17

Вопрос 1. Федеральная комиссия на рынке ценных бумаг выступает в качестве:
1) брокеров;
2) дилеров;
3) индивидуальных инвесторов;
4) верны ответы 1,2,5;
5) фондовых бирж.

Вопрос 2. На что направлена деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг?
1) на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
2) на деятельность фондовых бирж;
3) на деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг;
4) на деятельность коммерческого банка;
5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 3. Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг состоит из представителей:
1) государственных органов;
2) профессиональных участников рынка ценных бумаг;
3) саморегулируемых организаций;
4) общественных объединений;
5) все ответы верны;

Вопрос 4. Правила саморегулируемых организаций должны содержать требования, предъявляемые к ее членам в отношении:
1) профессиональной квалификации персонала, не исключая технической;
2) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;
3) минимальной величины их собственных средств;
4) правил, ограничивающих получение сверхприбыли;
5) верны ответы 2, 3.

Вопрос 5. В какой стране самая жёсткая система государственного регулирования рынка
1) в России;
2) в Великобритании;
3) в Японии;
4) в США;
5) в Германии.

Задание 18

Вопрос 1. Рейтингу подвергаются:
1) производные финансовые инструменты;
2) привилегированные акции;
3) облигации предприятия;
4) муниципальные предприятия;
5) верны ответы 2, 3, 4.

Вопрос 2. Фондовые индексы могут быть:
1) интернациональные;
2) национальные;
3) для отдельных сегментов рынка ценных бумаг;
4) отраслевые;
5) все ответы верны.

Вопрос 3. Что такое рейтинг ценных бумаг?
1) конкретная рекомендация по покупке ценных бумаг;
2) рекомендация к продаже ценных бумаг;
3) рыночная цена ценных бумаг;
4) номинальная цена ценных бумаг;
5) все ответы верны.

Вопрос 4. Рейтинговый комитет работает с информацией, которую ему предоставляет:
1) эмитент;
2) заемщик;
3) информационная служба;
4) служба рейтинга;
5) отдел отраслевого рейтинга.

Вопрос 5. Базисным активом опционных контрактов могут быть:
1) производные финансовые инструменты;
2) акции;
3) облигации;
4) любые товары;
5) процентные ставки.