Профессиональные участники рынка ценных бумаг

ID работы - 719747
нераспознанные (реферат)
количество страниц - 22
год сдачи - 2012

---

СОДЕРЖАНИЕ:

---

Введение 3
1. Участники торговых операций на рынке ценных бумаг 5
2. Брокерская и дилерская деятельность: общие положения 9
3. Требования к брокерской и дилерской деятельности 13
4. Условия осуществления брокерской и дилерской деятельности 19
Заключение 21
Список используемой литературы 22

---

ВВЕДЕНИЕ:

---

Переход России к рыночной экономике обусловил объективные предпосылки не только изменения сложившейся системы экономических координат, но и возрождения или создания новых, не существовавших ранее.
Рынок ценных бумаг, по сути, был воссоздан заново. Его появление - логическое продолжение процесса приватизации, а также организации и функционирования бирж и биржевой торговли в России.
На сегодняшний день в обществе сформировалась устойчивая потребность в знаниях в области ценных бумаг, рынка ценных бумаг, биржевого дела. Именно это и обусловило мой выбор данной темы.
Предложенная работа дает характеристику брокеров, дилеров и доверительных управляющих, организаций, выполняющих клиринговые операции, депозитариев и регистраторов, фондовых бирж (организаторов торговли), а также изложены вопросы организации и ведения учетных регистров и отчетности профессиональных участников фондового рынка, порядок и правила их лицензирования - допуска на рынок ценных бумаг.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг характеризуется прежде всего возможностью и способностью профессиональных участников квалифицированно выполнять принятые на себя обязательства, которые связаны с брокерско-дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, выполнением клиринговых операций, депозитарным обслуживанием, оказанием услуг реестродержателем и организатором торговли ценными бумагами.
Основным назначением фондового рынка является аккумуляция временно свободных денежных средств и их использование на инвестиционные цели.
Инструментом для этого являются ценные бумаги. Однако при этом инструменты фондового рынка - ценные бумаги являются в то же время препятствиями для реализации основной функции фондового рынка, поскольку их использование порождает длинную" цепь превращений, включающую в себя связи деньги - бумаги, бумаги - деньги, бумаги - бумаги и т.п. При этом в цепочку взаимоотношений вовлекаются не только продавец и покупатель, но и банки, обслуживающие продавца и покупателя при выполнении, обязательств по сделке и обеспечивающие денежные расчеты между контрагентами сделок, депозитарии, обслуживающие контрагентов сделок и обеспечивающие перерегистрацию права собственности на ценные бумаги, выполняя с ценными бумагами операции, аналогичные тем, которые банки совершают с деньгами, реестродержатели, регистрирующие новых владельцев ценных бумаг, осуществляя ведение реестра акционеров и обеспечивая соблюдение их прав, брокеры и дилеры, выступающие сторонами сделки или поверенными ее участников, организаторы торговли (торговые площадки), создающие условия, необходимые для заключения сделок.

---

СПИСОК ЛИТЕРТУРЫ:

---

1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая. 2. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая. 3. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть первая. 4. ФЗ - № 39 "О рынке ценных бумаг". 5. Агарков М.М. Учение о ценных бумагах. - М.: Бек, 1999. 6. Алексеев М. Ю. Рынок ценных бумаг. - М.: Финансы и статистика, 2002. 7. Белов В. А. Ценные бумаги в Российском гражданском праве. - М., 2001. 8. Биржевая деятельность. /Под ред. Грязновой А. Г. М.: Финансы и кредит, 2002. 9. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Практикум по российскому рынку ценных бумаг. - М., Бек, 2003. 10. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М.: Юрист, 2000. 11. Павлова Л. Н. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Практическое пособие. - М., 2001. 12. Савенков В. П. Ценные бумаги в России. Практическое пособие. - М.: Банковский деловой центр, 2001. 13. Семенкова Е.В. Операции с ценными бумагами. - М.: Перспектива, 2001.
Цена: 1000.00руб.