Правовое регулирование депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг

ID работы - 681983
нераспознанные (реферат)
количество страниц - 14
год сдачи - 2012

---

СОДЕРЖАНИЕ:

---

ВВЕДЕНИЕ 3
1. ОСНОВЫ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 5
2. РОЛЬ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ 11
3. СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ АДМИНИСТРАТИВНОЙ И ПРАВОВОЙ БАЗЫ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 14
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 17
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 19

---

ВВЕДЕНИЕ:

---

Одной из актуальнейших проблем реформируемой экономики России в настоящее время является формирование полномасштабного и цивилизованного рынка ценных бумаг. В свою очередь появилась настоятельная потребность в изучении всего комплекса возможностей, предоставляемого этим рынком, а также в четком правовом оформлении функционирования рынка ценных бумаг, при отсутствии которого их использование просто невозможно.
Теме функционирования рынка ценных бумаг посвящено множество научных работ и монографий известных российских и зарубежных ученых-экономистов: Галанова В.А., Басова А.И., Миркина Я.М., Серебряковой Л.А., Шихвердиева А.П., Васильева Д. и др.
Но тем не менее вопросы, связанные с государственным регулированием рынка ценных бумаг, с санкциями за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг освящаются недостаточно полно. Есть пробелы и в законодательной базе регулирования рынка ценных бумаг.
Параллельное регулирование депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг сразу несколькими органами при отсутствии норм высшей юридической силы, по сравнению с нормами этих органов зачастую влечет за собой противоречивость регулирования рынка ценных бумаг. Кроме того, в действующих нормативных документах существует большое количество пробелов правового регулирования, восполнить которые при отсутствии законодательных актов весьма проблематично.
Все вышеизложенное и обусловило выбор темы настоящей работы и ее основную цель: изучить и проанализировать теоретические аспекты регулирования депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг предложить пути его совершенствования.
В процессе изучения и обработки материалов применялись следующие методы экономических исследований: абстрактно-логический, монографический, экономико-статистический, расчетно-конструктивный, использовались основные приемы анализа.
Информационную основу работы составили труды отечественных и зарубежных ученых, Федеральные законы РФ, Постановления Правительства РФ, законодательные акты других стран, а также другой методический материал по изучаемым вопросам.
Поставленная цель работы обусловливает решение следующих задач:
изучить теоретические аспекты депозитарной деятельности;
дать анализ роли саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг;
выявить пути совершенствования административной и правовой базы депозитарной деятельности.

---

СПИСОК ЛИТЕРТУРЫ:

---

1. Федеральный закон от 22.04.96. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
2. Федеральный закон от 05.03.99. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
3. Федеральный закон от 29.07.98. N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг"
4. Федеральный закон от 08.08.01. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности"
5. Федеральный закон от 29.11.01. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"
6. Постановление Правительства РФ от 07.06.02. N 394 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности инвестиционных фондов".
7. Постановление Правительства РФ от 04.07.02. N 495 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами".
8. Постановление Правительства РФ от 05.06.02. N 384 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов".
9. Постановление ФКЦБ России от 16.10.97 г. N 36 "Об утверждении положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации. установлении порядка введения его в действие и области применения".
10. Постановление ФКЦБ России от 02. 10.97г. N 2" '<0б утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг".
11. Постановление ФКЦБ России от 17.10.97 . N 37 "Об утверждении положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги".
12.Постановление ФКЦБ России от 14.08. 02. № 32/пс "Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".
13. Совместное постановление ФКЦБ России и Минфина РФ N 33/ N 109н от 11.12.01. Об утверждении положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг".
14. Постановление ФКЦБ России от 07.07.02 г. N 19/пс "Об утверждении Перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, представленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата".
15. Постановление ФКЦБ России от 23.03.01 г. N б "Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг".
16. Постановление ФКЦБ России от 22.09. 2000 г. N 18 "Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов".
17. Постановление ФКЦБ России от 11.10.99г. N 9 "Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".
18. Постановление ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок- расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата".
19. Постановление ФКЦБ России от 04.01.02. № 1-пс "Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг".
20. Постановление ФКЦБ России от 16.08. 96. №14 "О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов".
21. Постановление ФКЦБ России от 21.03.02 г. N 5/пс "О порядке расчета собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов. паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов.
22. Постановление ФКЦБ России от 21.03.02 г. N 4/пс "О требованиях к величине собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов".
23. Постановление ФКЦБ России от 01.07. 97. N 24 "Об утверждении положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и положения о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг".
24. Постановление ФКЦБ России от 15.08. 2000. N 10 "Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".
25. Постановление ФКЦБ от 07.02.2002 N 2/пс "О сроках составления и предоставления ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг".
26. Письмо ФКЦБ России от 02.08.01. №ИК-04/5159 "О направлении уведомлений о совершенных сделках по приобретению иностранными владельцами ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации".
27. Постановление ФКЦБ России от 11.08.98. N 31 "Об утверждении Положения о ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных бумаг".
28. Постановление ФКЦБ России от 12.08.98. N 32 "Об утверждении Положения о порядке раскрытия информации о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг".
29.Постановление ФКЦБ России от 20.04.98. N 9 "Об утверждении Положения о порядке и объеме раскрытия информации открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг. конвертируемых в акции, путем подписки и и о внесении изменений и дополнений в стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ. дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные постановлением ФКЦБ России от 17. 09. 96. № 19".
30. Распоряжение ФКЦБ России от 18.03.99. N 270-р Об утверждении Методических рекомендаций по представлению отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг . осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами".
31. Агарков М.М. Учение о ценных бумагах .- М.: Финстатинформ , 1993.-140с.
32. Алексеев М.Ю. Рынок ценных бумаг и его участники. //Бухгалтерский учет, 2001. - №2.
33. Астахов В.П. Ценные бумаги. Выпуск, обращение, погашение, бухгалтерский учет, налогообложение, отчетность. - М.: Издательство "Ось-89", 2001. - 144с.
34. Астахов М. Рынок ценных бумаг и его участники. - М., 2001.
35. Балабанов В.С. и др. Рынок ценных бумаг: коммерческая азбука / В.С. Балабанов , И.Е. Осокина , А.И. Поволоцкий . - М.: Финансы и статистика , 1994 . - 128с.
36. Белов В.А. Ценные бумаги: вопросы правовой регламентации. - М.: Ассоциация "Гуманитарные знания", 1993.- 128 с.
37. Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. - М., 2001.
38. Васильев Д. Рынок ценных бумаг. Вчера, сегодня, завтра.// Экономика и жизнь, 1999, №8. - С. 13.
39. Гражданский кодекс РФ. - М., 1999.
40. Гудков Ф.А. Инвестиции в ценные бумаги . Руководство по работе с долговыми обязательствами для бухгалтеров и руководителей предприятий.- М.:ИНФРА-М , 2001. - 160с.
41. Драчев С. Фондовые рынки США. - М., 1991.
42. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Практикум по российскому рынку ценных бумаг. - М.: Издательство БЕК, 2001.
43. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. - М.: "Перспектива", 1999. - 458с.
44. Налогообложение операций с ценными бумагами. - М: ТОО"АиН", 2001.
45. Рукавишникова Н.Н. Основные формы государственного воздействия на рынок ценных бумаг. //Хозяйство и право, 1999. -№1. - с.40-47.
46. Рынок ценных бумаг. Учебник / Под ред. В.А.Галанова, А.И.Басова. - М.: Финансы и статистика, 2000. - 352с.
47. Семилютина Н. Некоторые виды ценных бумаг в мировой практике и в РФ. //Финансовая газета, 1993. - №22.
48. Серебрякова Л.А. Мировой опыт регулирования рынка ценных бумаг. // Финансы. - 2001. - №1. - С.13.
49. Фондовые рынки США.Основные понятия, механизмы, терминология. / Под ред. С.Н.Драчева. - М.: Патент, 1992.

Цена: 1000.00руб.