Международные рейтинговые агентства нераспознанные

1. Международные рейтинговые агентства 3
2. Тестовые задания 10
1. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени:
А) своего;
Б) клиента;
В) своего или клиента в зависимости от положений договора
По ДОГОВОРУ КОМИССИИ брокер обязуется по поручению клиента за комиссионное вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени и за счет клиента. Стороной по сделке выступает брокер, и он несет ответственность за ее исполнение.

2. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени:
А) своего;
Б) клиента;
В) своего или клиента в зависимости от положений договора
По ДОГОВОРУ ПОРУЧЕНИЯ брокер обязуется совершить от имени клиента и за счет клиента определенные юридические действия. Стороной по сделкам выступает клиент, и он несет ответственность за исполнение сделки.

3. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности:
А) совмещается;
Б) не совмещается;
В) совмещается только с депозитарной деятельностью
Глава 2, ст. 10 ФЗ "О рынке ценных бумаг"

4. Физическое лицо на рынке ценных бумаг может на законных основаниях выполнять функции:
А) эмитента;
Б) инвестора;
В) профессионального участника рынка ценных бумаг;
Г) организатора торговли на рынке ценных бумаг.
ФЗ "О рынке ценных бумаг"

5. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность по:
А) управлению ценными бумагами;
Б) определению взаимных обязательств;
В) организации торговли на рынке ценных бумаг;
Г) хеджированию рисков на рынке ценных бумаг;
Д) заключению сделок на рынке срочных контрактов.
Глава 2, ст. 5, ст. 6, ст.9 ФЗ "О рынке ценных бумаг"

3. Практическое задание 12
Определите верны или неверны следующие утверждения:

1. Институциональные инвесторы по российскому законодательству являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг. - неверно.
Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в соответствии с гл. 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", являются брокеры, дилеры, управляющие, клиринговые организации, депозитарии, держатели реестра, организаторы торговли на рынке ценных бумаг.

2. На развитых финансовых рынках основную роль в перераспределении свободных денежных средств играют коммерческие банки. - верно.
Так как на развитых финансовых рынках банки являются посредниками в перераспределении денежных средств.

3. По российскому законодательству инвестиционное консультирование является профессиональным видом деятельности на рынке ценных бумаг и требует получения соответствующей лицензии. - неверно.
Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в главе 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в главе 2 такой вид деятельности как инвестиционное консультирование не упоминается.

4. Дезинтермедиация - то есть снижение доли банковского сектора в перераспределении денежных ресурсов и рост доли средств, перераспределяемых через институты рынка ценных бумаг, контрактных и коллективных сбережений на основе ценных бумаг - это одна из ключевых тенденций развития финансового рынка во второй половине ХХ века. - верно.
Во второй половине ХХ века основными тенденциями характеризующими современный фондовый рынок являлись следующие:
Глобализация.
Секьюритизация.
Дезинтермедиация (устранение посредника).

Список использованной литературы 14