Анализ системы внутрибанковского контроля на примере ООО "ПромТрансБанк"

ID работы - 652738
банковское дело (курсовая работа)
количество страниц - 51
год сдачи - 2012

---

СОДЕРЖАНИЕ:

---

1. Краткая технико-экономическая характеристика ООО "ПромТрансБанк" 3
2. Анализ системы внутрибанковского контроля на примере ООО "ПромТрансБанк" 12
3. Рекомендации по повышению эффективности банковского контроля в ООО "ПромТрансБанк" 38
Список использованной литературы 45
Приложения 48

---

ВВЕДЕНИЕ:

---

1. Краткая технико-экономическая характеристика ООО "ПромТрансБанк"
Общество с ограниченной ответственностью "Промышленно - Транспортный банк" (ООО "ПромТрансБанк"), Республика Башкортостан, город Уфа, основан в 1993 году, имеет расширенную лицензию Центрального банка России №2638, дающую право открывать корреспондентские счета в зарубежных банках и проводить полный набор банковских услуг.
Адрес: 450000, Россия, Башкортостан, г. Уфа-центр, ул. Ленина, 70.
Участниками Банка являются предприятия, работающие в области промышленного железнодорожного транспорта, дорожного строительства и обустройства нефтяных месторождений, предприятия оптовой торговли.
Все эти годы Банк стабильно работает на финансовом рынке региона и по праву считается одним из лучших расчетных коммерческих банков.
ПромТрансБанк - член Ассоциации Российских банков, Ассоциации региональных банков "Россия", Ассоциации кредитных организаций Республики Башкортостан. Банк реализует все виды банковских услуг, сочетая при этом традиционный банковский консерватизм с гибкостью тарифной и лимитной политики.
Продленный операционный день и возможность учета текущих поступлений позволили Банку существенно укрепить свои позиции в сегменте расчетных услуг (табл.1).

---

СПИСОК ЛИТЕРТУРЫ:

---

1. Положение о правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации (утв. Банком России 26 марта 2007 г. № 302-П)
2. Положение об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах (утв. ЦБ РФ 16.12.2003 № 242-П) (в ред. Указания ЦБ РФ от 30.11.2004 № 1521-У)
3. Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
4. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" от 02.12.1990 № 395-1 (ред. от 08.04.2008, с изм. от 27.10.2008)
5. Федеральный закон "О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России") от 10.07.2002 № 86-ФЗ (ред. от 27.10.2008)
6. Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 07.08.2001 № 115-ФЗ (ред. от 28.11.2007)
7. Федеральный закон "Об обществах с ограниченной ответственностью" от 08.02.1998 № 14-ФЗ (ред. от 29.04.2008, с изм. от 27.10.2008)
8. Российские стандарты аудиторской деятельности
9. Акулов А.В., Малыхин Д.В. и др. К вопросу о стандартизации процессов управления рисками и внутреннего контроля // Управление в кредитной организации. - 2007. - №1.
10. Акулов А.В., Малыхин Д.В. и др. Организация комплайенс-контроля в российских банках // Бухгалтерия и банки, 2006, №№ 9, 10.
11. Боронихина О.В. Об организации последующего контроля как элементе системы внутреннего контроля в банке // Расчеты и операционная работа в коммерческом банке. - 2005. - №11.
12. Бурцев В.В. Организация системы внутреннего контроля коммерческой организации. - М.: Экзамен, 2006. 320 с.
13. Григораш О.С. Большая книга бухгалтера банка (БКББ): Ежегодный справочник-альманах. Часть II. Бухгалтерский учет. - М.: Регламент, 2007.
14. Дивинский Б.Д. Внутренний аудит в системе внутреннего контроля организации // Финансовые и бухгалтерские консультации. - 2007. - №5.
15. Елин А.И., Кобозев И.К. Некоторые подходы к оценке эффективности контрольных мероприятий в кредитных организациях // Контроллинг. - 2005. - №3.
16. Жарковская Е.П. Банковское дело. - М.: Омега-Л, 2007. - с.345.
17. Завгородний Д. Контроль от нуля и до бесконечности // Консультант. - 2007. - №21.
18. Коробова Г.Г. Банковское дело. - М.: Экономистъ, 2005. - 751с.
19. Костерина Т.М. Банковское дело. Учебник для ВУЗов. - М.: Маркет ДС, 2005. - 240 с.
20. Малыхин Д.В. Подтверждение и повышение квалификации внутренних контролеров и аудиторов банков // Бухгалтерия и банки. - 2006. - №2.
21. Основы банковского дела в РФ. - Ростов н/Д.: Феникс, 2005. - 512с.
22. Печникова А.В., Маркова О.М., Стародубцева Е.Д. Банковские операции. - М.: ИНФРА-М, 2005. - 368с.
23. Сердюк В. Зачем кредитным организациям нужен аудит безопасности? // Бухгалтерия и банки. - 2007. - №6.
24. Товасиева А. М. Банковское дело - М.: ЮНИТИ, 2005. - 671с.
25. Украинская И.Д. Об организации риск-ориентированного внутреннего контроля в банках // Управление в кредитной организации. - 2006. - №5.
26. Усатова Л.В., Серошан М.С., Арская Е.В. Бухгалтерский учет в коммерческих банках. - М.: Дашков и Ко, 2006.
27. Черкасов В. Е. Банковские операции: финансовый анализ. - М.: Консалтбанкир, 2004. - 288с.
28. www.promtransbank.ru
29. http://www.bankir.ru
30. http://www.cbr.ru

Цена: 2000.00руб.